38部門(mén)聯(lián)合簽署《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》

2015年11月10日  由國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家工商總局牽頭，中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、人民銀行、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國(guó)家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國(guó)總工會(huì)聯(lián)合簽署的《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》），近日已印發(fā)實(shí)施。11月10日，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家工商總局聯(lián)合召開(kāi)媒體通氣會(huì)，介紹《備忘錄》有關(guān)情況。國(guó)家發(fā)展改革委秘書(shū)長(zhǎng)李樸民主持會(huì)議，并與國(guó)家工商總局企業(yè)監(jiān)管局局長(zhǎng)馬夫一起，通報(bào)有關(guān)情況。《備忘錄》各簽署單位相關(guān)負(fù)責(zé)同志和中央主要媒體記者參加了會(huì)議。

黨的十八屆三中全會(huì)提出“建立健全社會(huì)征信體系，褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”，黨的十八屆四中全會(huì)提出“加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)，建立健全公民和法人組織守法信用記錄，完善守法誠(chéng)信褒獎(jiǎng)機(jī)制和違法失信行為懲戒機(jī)制”。去年6月份，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》，將構(gòu)建守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制作為社會(huì)信用體系建設(shè)的三大基礎(chǔ)性措施之一。《備忘錄》的簽署是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署的重要舉措和具體手段，是加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立健全跨部門(mén)失信聯(lián)合懲戒機(jī)制的一大成果，也是在當(dāng)前簡(jiǎn)政放權(quán)，推進(jìn)商事制度改革，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，促進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”背景下，構(gòu)建以誠(chéng)信為核心的新型市場(chǎng)監(jiān)管體系，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序的一次有益嘗試和制度創(chuàng)新。

《備忘錄》共整合形成了三大類(lèi)90項(xiàng)具體措施，明確了聯(lián)合懲戒的范圍、對(duì)象、懲戒措施、責(zé)任部門(mén)，規(guī)定了協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的具體實(shí)施方式和信息反饋通報(bào)機(jī)制。懲戒的法律法規(guī)及政策依據(jù)充分，操作程序具體，可操作性強(qiáng)，有利于各相關(guān)部門(mén)組織落實(shí)，形成工作合力，對(duì)失信當(dāng)事人形成強(qiáng)大震懾。

《備忘錄》明確的聯(lián)合懲戒對(duì)象為違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則和誠(chéng)實(shí)信用原則，存在侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級(jí)工商行政管理、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)（簡(jiǎn)稱(chēng)“工商行政管理部門(mén)”）吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對(duì)企業(yè)嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“當(dāng)事人”）。此外，其他簽署部門(mén)在履行法定職責(zé)過(guò)程中記錄的，依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)予以限制或?qū)嵤┦袌?chǎng)禁入措施的嚴(yán)重違法失信企業(yè)和個(gè)人，屬于失信當(dāng)事人范圍的，也應(yīng)納入聯(lián)合懲戒范圍。

《備忘錄》提出的聯(lián)合懲戒措施可以分為兩大類(lèi)。一類(lèi)是工商行政管理部門(mén)根據(jù)其他行業(yè)主管部門(mén)提供的本領(lǐng)域內(nèi)失信當(dāng)事人信息，采取市場(chǎng)準(zhǔn)入和任職資格限制，責(zé)令當(dāng)事人限期辦理變更、注銷(xiāo)登記或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等懲戒措施；另一類(lèi)是工商行政管理部門(mén)以外的其他簽署部門(mén)根據(jù)工商行政管理部門(mén)提供的失信信息，依法在本領(lǐng)域內(nèi)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)采取的聯(lián)合懲戒措施，共18項(xiàng)，包括限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、限制擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、融資授信限制、限制部分高消費(fèi)行為、限制取得政府供應(yīng)土地、限制參與政府采購(gòu)活動(dòng)、限制參與工程招投標(biāo)、限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)、限制證券期貨市場(chǎng)部分經(jīng)營(yíng)行為、禁止受讓收費(fèi)公路權(quán)益、限制取得安全生產(chǎn)許可證、限制取得政府資金支持、限制企業(yè)債券發(fā)行、限制取得生產(chǎn)許可、列為檢驗(yàn)檢疫失信企業(yè)、限制獲得相關(guān)榮譽(yù)、通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布、其他聯(lián)合懲戒措施等。

此次簽署的備忘錄共有四個(gè)特點(diǎn)。一是懲戒措施多。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)實(shí)施協(xié)同監(jiān)管、信息共享與聯(lián)合懲戒的情況，進(jìn)行了匯總、梳理，共整合形成了90項(xiàng)具體措施。懲戒措施之多在部門(mén)聯(lián)合實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管歷史上是少見(jiàn)的。二是懲戒力度大。在信用信息共享基礎(chǔ)上，原來(lái)由一個(gè)部門(mén)在一個(gè)領(lǐng)域?qū)κ女?dāng)事人實(shí)施懲戒，現(xiàn)在變?yōu)橛啥鄠€(gè)部門(mén)在多個(gè)領(lǐng)域?qū)κ女?dāng)事人共同實(shí)施聯(lián)合懲戒。實(shí)施懲戒的部門(mén)多達(dá)38個(gè)。懲戒的對(duì)象既包括失信企業(yè)，也包括與其相關(guān)的法人、負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員等自然人?？梢哉f(shuō)，懲戒的范圍廣、力度大。三是影響范圍廣。由38個(gè)職能部門(mén)對(duì)工商領(lǐng)域失信當(dāng)事人共同實(shí)施聯(lián)合懲戒，懲戒范圍包括安全生產(chǎn)、旅行社經(jīng)營(yíng)、國(guó)有企業(yè)監(jiān)督管理、飼料及獸藥經(jīng)營(yíng)、食品藥品經(jīng)營(yíng)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)及娛樂(lè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)等30多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，涉及企業(yè)多，覆蓋了全國(guó)省、市、縣多個(gè)行政層級(jí)，具有強(qiáng)大的社會(huì)影響力。四是雙向懲戒。此次簽署的《備忘錄》，聯(lián)合懲戒機(jī)制是雙向的。工商行政管理部門(mén)與其他簽署部門(mén)，通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)等信息化設(shè)施實(shí)現(xiàn)企業(yè)失信信息的共享交換。在此基礎(chǔ)上，雙方根據(jù)對(duì)方提供的企業(yè)失信信息分別在本領(lǐng)域內(nèi)依法依規(guī)對(duì)失信企業(yè)及相關(guān)人員實(shí)施懲戒，不斷構(gòu)建聯(lián)合懲戒工作的信息化聯(lián)絡(luò)反饋機(jī)制。

《備忘錄》規(guī)定，建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，各部門(mén)要定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通報(bào)給國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家工商總局。